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利来国际开户:长江资产管理也因上述问题被罚款

时间:2021/11/28 19:47:21   作者:   来源:   阅读:21   评论:0
内容摘要:在风险管理方面,证监会近期对16家证券公司全面风险管理实施情况进行了现场检查,对违规公司采取了各类行政监管措施。证监会表示,下一阶段,监管将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查,对整改情况开展“回头看”专项检查。在适当的时候被检查的公司。对发现的问题,将依法...
在风险管理方面,证监会近期对16家证券公司全面风险管理实施情况进行了现场检查,对违规公司采取了各类行政监管措施。证监会表示,下一阶段,监管将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查,对整改情况开展“回头看”专项检查。在适当的时候被检查的公司。对发现的问题,将依法严肃处理。

证监会官网显示,经查,招商资管存在资管产品经营不规范、投资决策不审慎、投资对象尽职调查和风险评估不充分、违规等问题。 《证券期货机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条的规定。

根据《管理办法》第七十八条的规定,现责令招商资管改正。证监会要求招商资管采取有效措施,完善内部管理和投资决策流程,提高合规管理的有效性,并于自公告之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。收到该决定。

长江资产管理也因上述问题被罚款,并要求限期提交整改报告。长江资产管理总经理杨忠、公司合规负责人吴迪被证监会认定对公司相关违法行为负有责任。根据《管理办法》第七十八条的规定,中国证监会决定对其采取监督谈话措施。

国元证券也因资管产品经营不规范、投资决策不审慎、对投资对象的尽职调查和风险评估不到位等问题,违反了《管理办法》第六十一条的规定。对此,中国证监会决定采取行政监管措施,对该公司发出警告信。中国证监会要求国元证券采取有效措施,完善内部管理和投资决策流程,提高合规管理的有效性。

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